Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ЦБ

Для ведения профдеятельности на биржевом рынке акций, облигаций и иных ценных бумаг, выполнения дилерских и брокерских функций, проведения менеджмента портфеля ценных бумаг необходимо владение лицензией от Центрального банка РФ.

Потребность в услуге оформления лицензии для профессиональной дилерской и брокерской работы, обслуживанию ценных бумаг возникает при первоначальном допуске к деятельности в этой области, при её продлении, переоформлении или аннулировании. Аналогичная лицензия требуется и в области депозитных услуг.

Если вы обладаете соответствующим опытом, навыками и знаниями для заполнения целого свода документации, а так же массой свободного времени для посещения инстанций Центробанка, то, несомненно справитесь. Мы же предлагаем взять эти трудности на себя. Специалисты компании "Аудит Консалт XXI" выполнят полный комплекс работ, связанных с лицензированием. Правильно и достоверно подготовленный необходимый пакет документов исключает вероятность отказа по формальным причинам и значительно ускоряет процесс лицензирования.

Для участия в работе аукционного рынка привлекаются, исходя из условий действующего законодательства, только юрлица, обладающие лицензиями от ЦБ РФ. Наша фирма нацелена на оказание помощи в предоставлении лицензий.

Первым шагом в этом направлении является регистрация ООО или АО для юрлица и последующее открытие расчетного счета в обслуживающем банке.

Теперь необходимо набрать требуемое, по условиям лицензирования, число сотрудников:

обеспечить штат организации необходимым числом сотрудников с требуемым уровнем профессиональной подготовки;
подготовить документацию, утвержденную требованиями лицензирования Центральным банком РФ;
сдать весь пакет документов в соответствующий орган Центробанка (ФСФР) для рассмотрения и утверждения;
получить «Уведомление о выдаче лицензии»;
получить выписку с номером бланка вашей лицензии из реестра выдачи лицензий;
получить бланк лицензии, допускающий к работе.

Теперь обратимся к списку требований, которые необходимо соблюсти при подготовке к лицензированию.

Минимальный уровень средств на счету организации:

для лицензирования брокерских функций – от 10 миллионов рублей;
для лицензирования дилерских функций – от 10 миллионов рублей;
для лицензии на выполнение обязанностей на управление ценными бумагами - от 35 миллионов рублей;
для лицензирования работы с депозитами на счету организации должно быть больше 60 миллионов рублей.

Штатное расписание.

Штат организации зависит от вида предполагаемой деятельности. Представляем минимальное количество сотрудников с указанием требований ЦБ РФ, которые им предъявляются.

Генеральный директор, обладающий:
- опытом не меньше 12 месяцев руководящей работы в организациях и подразделениях Центрального банка РФ, Минфина РФ или финансовых территориальных органов субъектов РФ, ФСФР, в иных аналогичных Федеральных службах, в организации или структуре СРО, работающих на аукционном финансовом рынке на должности начальника отдела или подобной структуры и имевшего право и навык подготовки и единоличного принятия решений по ответственным вопросам в сфере финансовой деятельности, предполагающей предстоящее лицензирование
- с аттестатом о квалификации серии 1.0;
- предоставившим справку о неимении судимости;
- возможно совместительство.
контролер, обладающий:
- трудовым стажем не меньше 2 лет на должности контролера (ревизора) или высшее образование экономиста или юриста;
- аттестатом о квалификации серии 1.0;
- предоставившим справку о неимении судимости;
- его место работы - только в этой организации.

Состав аттестованных специалистов:

2 сотрудника, получивших аттестаты о квалификации серии 1.0 - для оформления единичных лицензий на брокерское обслуживание, дилерство или деятельности по менеджменту ценными бумагами. Допускается совместительство.
3 сотрудника, получивших аттестаты о квалификации серии 1.0 - для оформления 2-х лицензий (например - на брокерское обслуживание и дилерство). Допускается совместительство.
4 сотрудника, получивших аттестаты о квалификации серии 1.0 - для оформления 3-х лицензий: на брокерское обслуживание, дилерство, деятельность по менеджменту ценными бумагами. Допускается совместительство.
6 сотрудников, получивших аттестаты о квалификации серий 1.0. и 4.0 - для оформления 4-х лицензий: на брокерское обслуживание, дилерство, деятельность по менеджменту портфеля ценных бумаг, депозитарное хранение.

Разновидности финансовой деятельности, подлежащие лицензированию ЦБ РФ.

1. Брокерская деятельность.

Работа брокера – вид коммерческо-посреднических отношений, основаных на проведении сделок с ценными бумагами. Выполняется на основе заключенного между брокером и клиентом возмездного договора, от его или своего имени, за его счёт по договору поручения, комиссии или агентирования.

Для законного проведения брокерских сделок необходима лицензия. Она документально подтверждает право участника рынка ценных бумаг на совершение сделок на профессиональном уровне. Лицензия выдаётся на три года структурным подразделением Центробанка РФ - ФСФР. Лицензию может получить любая организация, отвечающая требованиям Центробанка. Обычно такие организации, чтобы полнее удовлетворить запросы клиентов, не ограничиваются только брокерской деятельностью, а получают весь комплекс лицензий, разрешающих управление ценными бумагами и дилерство.

2. Дилерская деятельность.

В отличии от брокера, дилер проводит сделки с ценными бумагами на фондовом рынке исключительно на своё имя и вкладывает свои средства. Основой его успеха является доступ к инсайдерской информации.Он занимается реализацией крупных лотов ценных бумаг, приобретенных у эмитентов через биржу покупателям мелких партий. Его доход складывается из комиссионных выплат и спреда – разницы в покупке-продаже. К дилерской деятельности допускаются только юридические лица, получившие соответствующую лицензию от Центробанка РФ, действующую три года. Лицензирование определяет ряд требований, предъявляемых дилерской компании.

Различается 2 вида дилерских лицензий: для операций с государственными и негосударственными коммерческими ценными бумагами. Регулирование дилерской деятельности на рынке ценных бумаг производится на основании Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, а так же Постановлением Федеральной службой по финансовым рынкам ценных бумаг №10 «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ» от 15 августа 2000 года.

Управление ценными бумагами.

Ценные бумаги - это документы, фиксирующий капитал.

Они могут рассматриваться как товар, так и средство инвестирования, позволяющее получать доход при правильном вложении. Вложением или менеджментом портфеля ценных бумаг, переданным во временное владение, занимаются организации, частные предприниматели. Они имеют лицензию, подтверждающую соответствие требованиям, предъявляемым Центральным банком РФ к участникам этой сферы финансовой деятельности. Срок действия лицензии – три года. Для управления допускаются две разновидности ценных бумаг, определенных Законодательством РФ - акции и облигации. Задача доверительного управляющего – добиться максимальной эффективности использования активов для получения прибыли. Управление ценными бумагами органично вписывается в брокерское обслуживание и дилерство.

Законодательное регулирование деятельности по управлению ценными бумагами и порядок лицензирования закреплены в Федеральном законе № 39 «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, а так же в постановлении Федеральной службы по финансовым рынкам ценных бумаг №10 «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ» от 15 августа 2000 года.

Услуги нашей компании.

Наряду с выполнением лицензирования, мы оказываем консультационные услуги:

Консультации по подготовке документов для получения лицензии на брокерское обслуживание, дилерство и менеджмент ценными бумагами;
Консультации по получению лицензии по депозитарному хранению сертификатов;
Консультации по получению лицензий 3-х типов обслуживания клиентов (на брокерское обслуживание, дилерство и деятельности по менеджменту ценных бумаг);
Консультации по получению лицензий на 4 типа обслуживания клиентов (на брокерское обслуживание, дилерство, деятельности по менеджменту ценных бумаг, депозитарному хранению сертификатов).

В процессе консультации вы сами сможете оценить колоссальный объём предстоящей работы, узнаете о возможных "подводных камнях", о тонкостях оформления документации. Если же вы обратитесь за помощью, наши специалисты, благодаря опыту и знаниям, подготовят полный пакет документов за один рабочий день (при полностью подготовленной базовой документации). После передачи документов на рассмотрение в лицензирующий орган (ФСФР ЦБ РФ) срок ожидания - 30 рабочих дней. Мы готовы освободить вас от обременительных заполнений документации и хождений по инстанциям, выполнить полный комплекс обязательств по лицензированию вашей деятельности. Вам останется лишь приступить к работе.